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淺析合同先履抗辯權(quán)在執(zhí)行中的困難
發(fā)布時(shí)間 2020-05-22
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買賣合同是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中重要的合同之一，在經(jīng)濟(jì)交往中起著舉足輕重的作用，由于它的無處不在，所以在實(shí)踐中容易造成很多糾紛。在供水企業(yè)，采購是整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營中重要一環(huán)，買賣合同無疑在其中起著很重要的作用，如何控制買賣合同的風(fēng)險(xiǎn)防止糾紛的發(fā)生，使它更好地為企業(yè)服務(wù)，也是供水企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的重要課題。供水企業(yè)作為買賣合同的買方如何運(yùn)用合同法規(guī)定的抗辯權(quán)更好地保護(hù)自己的合法權(quán)益的確在實(shí)踐中值得探討與分析。
在買賣合同履行過程中，往往會(huì)出現(xiàn)當(dāng)一方先履行自己的義務(wù)時(shí)，對(duì)方當(dāng)事人可能會(huì)不履行自己的義務(wù)而使先履行義務(wù)的一方遭受損害。或者，合同義務(wù)的履行有先后順序的約定，在先履行義務(wù)一方還沒有履行自己義務(wù)或履行義務(wù)不符合合同約定時(shí)，后履行一方的權(quán)利受損。為了解除履行合同義務(wù)的當(dāng)事人的憂慮，鼓勵(lì)合同履行，法律上確立了履行抗辯權(quán)制度。當(dāng)然這種抗辯權(quán)只適用于諸如買賣合同這種雙務(wù)合同，雙務(wù)合同是指當(dāng)事人雙方互付對(duì)待給付義務(wù)的合同，每一方當(dāng)事人既是債權(quán)人又是債務(wù)人。
抗辯權(quán)是指在符合法定條件時(shí)，對(duì)抗請(qǐng)求權(quán)或否認(rèn)對(duì)方權(quán)利主張的權(quán)利。其重要功能在于通過行使這種權(quán)利而使對(duì)方的請(qǐng)求權(quán)消滅，或使其效力延期發(fā)生。雙務(wù)合同履行中的抗辯權(quán)為使對(duì)方請(qǐng)求權(quán)效力延期發(fā)生，稱為延緩的抗辯權(quán)。雙務(wù)合同履行中抗辯權(quán)的存在基礎(chǔ)在于雙務(wù)合同的牽連性。所謂雙務(wù)合同的牽連性，是指在雙務(wù)合同中，一方的權(quán)利與另一方的義務(wù)之間具有相互依存，互為因果的關(guān)系。具體表現(xiàn)為發(fā)生上的牽連性、履行上的牽連性和存續(xù)上的牽連性，其法律基礎(chǔ)是誠實(shí)信用，要求抗辯者忠實(shí)于合同，并愿意依合同而給付，追求合同的實(shí)際履行而實(shí)現(xiàn)合同的目的，這屬于抗辯權(quán)的重要性質(zhì)特征，而區(qū)別于其他的履行拒絕而請(qǐng)求損害賠償?shù)葯?quán)利。抗辯權(quán)的法理是：應(yīng)先履行債務(wù)的一方?jīng)]有履行債務(wù)或沒有按照合同約定履行債務(wù)的情況下，后履行債務(wù)的一方自然有權(quán)在相應(yīng)的范圍內(nèi)拒絕履行自己的債務(wù)。這是當(dāng)事人交易活動(dòng)的一個(gè)常識(shí)性問題，也是人們維護(hù)自身利益的一種自我保護(hù)本能。但也有人對(duì)此作機(jī)械理解，把后履行者所行使的對(duì)先違約者的這種抗辯權(quán)也認(rèn)作是一種違約，就會(huì)出現(xiàn)實(shí)踐中不加區(qū)分地以雙方違約論處的不正常情況，法律如果規(guī)定抗辯權(quán)就可以有助于防止這種現(xiàn)象的發(fā)生。
《民法通則》第113條規(guī)定：“當(dāng)事人雙方都違反合同的，應(yīng)當(dāng)分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任。”《合同法》第120條也規(guī)定：“當(dāng)事人雙方都違反合同的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。”以上兩個(gè)條款確立了我國法律的雙方違約制度。所謂雙方違約，是指合同當(dāng)事人分別違背了自己的合同義務(wù)。由此可見，在現(xiàn)實(shí)司法實(shí)踐中一定要明確區(qū)分出雙方違約與合同履行中抗辯權(quán)的各自適用范圍。當(dāng)事人不履行合同義務(wù)或履行合同義務(wù)不符合約定的，這才會(huì)構(gòu)成違約。在許多情況下，雖然雙方都沒有履行自己的義務(wù)，并不構(gòu)成雙方違約。就是說一方當(dāng)事人因?qū)Ψ竭`約而依法行使抗辯權(quán)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。從法律后果上看，雙方違約制度與合同履行的抗辯權(quán)也是不一樣的。在雙方違約的情況下，應(yīng)當(dāng)由雙方分別對(duì)自己的違約行為負(fù)責(zé)，也就是說，不能因?yàn)殡p方均有違約行為，而雙方都不必向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，而適用合同履行抗辯權(quán)的法律后果，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是延期對(duì)方要求履行合同義務(wù)的請(qǐng)求權(quán)的效力；二是己方違約的免責(zé)。
根據(jù)我國《合同法》的規(guī)定，雙務(wù)合同履行中的抗辯權(quán)主要有：同時(shí)履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。其中，先履行抗辯權(quán)是指，在履行債務(wù)有先后順序的雙務(wù)合同中，后履行一方當(dāng)事人在應(yīng)當(dāng)先履行一方當(dāng)事人未為履行之前或履行不符合合同約定的，有權(quán)拒絕自己的履行。我國《合同法》第六十七條規(guī)定：“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序，先履行一方未履行，后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的，后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。”本條正是對(duì)先履行抗辯權(quán)作了法律規(guī)定。根據(jù)《合同法》第六十七條的規(guī)定，先履行抗辯權(quán)的適用條件為：①須由同一雙務(wù)合同所產(chǎn)生的兩項(xiàng)債務(wù)，且互為對(duì)價(jià)給付。②雙方當(dāng)事人互負(fù)的債務(wù)必須是有效且存在的。③須雙方互負(fù)的債務(wù)均已屆清償期，但當(dāng)事人履行債務(wù)有先后順序。這種順序一般由當(dāng)事人在合同中約定，也有根據(jù)交易習(xí)慣來確定的。④須應(yīng)該先履行的一方未履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定。⑤應(yīng)該先履行的債務(wù)有可能履行。先履行抗辯權(quán)的效力：先履行抗辯權(quán)的成立并行使，產(chǎn)生后履行一方可一時(shí)中止履行自己債務(wù)的效力，對(duì)抗先履行一方的履行請(qǐng)求，以此保護(hù)自己的期限利益、順序利益；在先履行一方采取了補(bǔ)救措施、變違約為適當(dāng)履行的情況下，先履行抗辯權(quán)消失，后履行一方須履行其債務(wù)?？梢?，先履行抗辯權(quán)亦屬一時(shí)的抗辯權(quán)，且先履行抗辯權(quán)的行使不影響后履行一方主張違約責(zé)任。
先履行抗辯權(quán)允許一方在另一方未履行或履行不符合約定時(shí)，可以拒絕己方履行。這直接關(guān)系到雙方能否依合同履行義務(wù)的問題，因此當(dāng)事人不能隨意行使此種權(quán)利。在實(shí)踐中，經(jīng)常發(fā)生的問題是，一方在另一方僅有輕微違約的情況下便拒絕履行自己的義務(wù)；或以各種理由拒絕受領(lǐng)對(duì)方的履行，這就妨礙了合同的正常履行，嚴(yán)重影響了交易秩序。因此，需要通過明確先履抗辯權(quán)行使的條件，對(duì)拒絕履行的權(quán)利的行使作出嚴(yán)格限制，使該權(quán)利之行使必須符合法律的規(guī)定和誠實(shí)信用原則的要求。在我國，一方違約以后如何確定雙方的義務(wù)和責(zé)任，包括確定非違約方是否享有先履行抗辯權(quán)問題，是當(dāng)前立法和司法實(shí)踐亟須解決的重大課題。特別是在供水企業(yè)中，采購價(jià)格高、技術(shù)含量高的商品往往是大型工程中所必須用到的，關(guān)系到整個(gè)供水工程的好壞，而且供水工程經(jīng)常是時(shí)間緊、任務(wù)重，但如果出現(xiàn)供貨方違約情況，該如何處理呢？違約究竟達(dá)到什么程度，供水企業(yè)該行使自己的先履抗辯權(quán)，且用什么方式行使抗辯權(quán)才不會(huì)造成雙方違約的情形，能最大限度保證工程進(jìn)度和維護(hù)自己的合法權(quán)益，這應(yīng)是在實(shí)踐中要嚴(yán)格掌握控制的。下面就分別對(duì)買賣合同中存在的幾種具體情形進(jìn)行討論：
（1）延遲履行：
履行買賣合同時(shí)，買方按合同約定支付了預(yù)付款，而賣方未按合同約定的期限按時(shí)交付貨物時(shí)，買方可行使先履抗辯權(quán)拒絕支付其他貨款，這種賣方延遲履行的情況時(shí)常發(fā)生，要求在簽訂合同時(shí)一定要約定好貨物交付時(shí)間及每一步貨款支付時(shí)間，可有效防范此種風(fēng)險(xiǎn)。
（2）瑕疵履行：
買賣合同中，賣方交付的標(biāo)的物有瑕疵時(shí)，買方能否行使先履抗辯權(quán)，拒絕履行自己的義務(wù)，在實(shí)踐操作中執(zhí)行有很大難度。因?yàn)榉刹]有明文規(guī)定，該瑕疵要達(dá)到何種程度，買方才可以拒絕履行自己的義務(wù)，而又不造成違約，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)際中的確難以把握?，F(xiàn)在一般的做法為：在買賣合同中，如果出賣人交付貨物有瑕疵，買受人應(yīng)有權(quán)拒絕受領(lǐng)，并要求出賣人修補(bǔ)、替換，這樣在交付無瑕疵之物與價(jià)金的支付之間可成立抗辯權(quán)。如果僅為部分貨物有瑕疵，則可以拒付該部分的貨款。如果買受人已經(jīng)受領(lǐng)，且在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未提出異議，則對(duì)于有一般瑕疵的貨物不得拒絕接受并拒絕支付貨款；但對(duì)于重大、隱蔽的瑕疵致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，應(yīng)允許買受人拒絕支付貨款。所以提醒供水企業(yè)中對(duì)于貨物的瑕疵，一定要在賣方交付時(shí)做好檢查、檢驗(yàn)工作，一旦發(fā)現(xiàn)瑕疵，及時(shí)保留原始證據(jù)，并向賣方明示，有效行使先履抗辯權(quán)。
（3）部分履行：
對(duì)買賣合同賣方作出部分履行，買方可否拒絕受領(lǐng)的問題，學(xué)理上一般認(rèn)為，若僅是少量的不足，且斟酌當(dāng)事人利益及交易習(xí)慣，一般不得拒絕受領(lǐng)；如果出現(xiàn)嚴(yán)重的不足，則可以拒絕賣方的履行，并援用先履抗辯權(quán)，拒絕履行買方自己的義務(wù)。如果買方已經(jīng)受領(lǐng)了賣方的部分履行，則必須作出相當(dāng)于賣方已履行部分的對(duì)價(jià)給付。但無論如何，一方已受領(lǐng)履行以后，不得以對(duì)方未履行而援用先履抗辯權(quán)，只能就對(duì)方未為履行部分援用先履行抗辯權(quán)。
以上是對(duì)先履行抗辯權(quán)在買賣合同實(shí)踐中的幾種行使情況，雖然實(shí)際執(zhí)行中困難重重，許多標(biāo)準(zhǔn)無法律明文規(guī)定、無法確定。但只要做好風(fēng)險(xiǎn)防范措施，簽訂完備買賣合同條款，時(shí)刻對(duì)照合同履行，做好賣方交貨、買方驗(yàn)貨、機(jī)器設(shè)備運(yùn)行的各項(xiàng)原始記錄，并保管好這些證據(jù)，一旦出現(xiàn)上述三種情形，則可具體考慮行使買方的先履行抗辯權(quán)，保證整個(gè)采購工作的順利完成，避免損失。
水務(wù)集團(tuán) 董金鳳
